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                        	完善資本市場規則補齊制度短板 加大法律法規制度供給 堅持嚴格文明高效執法                        
                            
                        
      							
                            發布時間：2020-04-24 11:11:06					
                            文章來源：法制日報
                      
      

                        
      
                        	2019年，證監會嚴格按照《法治政府建設實施綱要(2015-2020年)》的要求，緊緊圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務，持續                        
      

						
						
      
            				
      2019年，證監會嚴格按照《法治政府建設實施綱要(2015-2020年)》的要求，緊緊圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務，持續加強資本市場法治建設，深入推進依法行政各項工作，獲得市場各方贊譽。
      

      加大法律法規制度供給
      

      資本市場是法治市場，資本市場法治建設離不開各項法律法規的制度供給。為此證監會積極推動證券法的修訂出臺，為資本市場改革提供堅實的法治保障。
      

      積極推動刑法的修改，重點提高欺詐發行和信息披露造假等罪名的刑期上限和罰金數額。積極推動兩高出臺關于辦理操縱證券期貨市場和辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題司法解釋，分別對于刑法第一百八十二條和第一百八十條規定的“情節嚴重”、“情節特別嚴重”等作出解釋。
      

      持續推進公司法、企業破產法修改及期貨法制定工作，支持配合國務院相關部門開展私募投資基金管理暫行條例制定工作。
      

      在注冊制重大改革落地方面，證監會形成以《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》為主干的制度體系。推動最高法出臺《關于為設立科創板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》。目前科創板運行總體平穩，以信息披露為核心的注冊制效果良好。
      

      在加快建設多層次資本市場體系方面，全面深化新三板改革，新三板改革的各項措施加快落地。修改《非上市公眾公司監督管理辦法》，制定《非上市公眾公司信息披露管理辦法》。在加快區域性股權市場方面，印發《關于規范發展區域性股權市場的指導意見》。
      

      積極完善資本市場制度規則，補齊制度短板，是落實法律的必要之舉。證監會去年全年出臺規章10件，規范性文件23件，重點推進發行審核和并購重組改革，修改《上市公司證券發行管理辦法》《上市公司重大資產重組管理辦法》，制定《上市公司分拆所屬子公司境內上市試點若干規定》，完善上市公司利用并購重組做優做強的制度基礎。
      

      同時積極開展證券期貨規章制度清理工作，完善法規數據庫，并從內部試運行轉為向社會開放。目前，數據庫收錄資本市場各類規則4923件，行政處罰決定書2069份。
      

      堅持嚴格文明高效執法
      

      依法治市、嚴格執法是法治政府的重要使命，也是規范資本市場建設發展的必然要求。
      

      2019年，證監會繼續深化行政審批制度改革，依法高效履行行政許可職責。全年共接收行政許可申請3189件，發出受理、補正、反饋等通知6101件。持續推進審核標準公開，全年共核準或注冊206家企業首次公開發行股票，核準249家上市公司再融資。核準49家境內企業境外上市融資(包括IPO和增發)，32家企業完成H股發行，合計融資1048億港幣。
      

      在日常監管工作中，強化公司監管，全年對上市公司、非上市公眾公司分別采取行政監管措施247家次、115家次。加強對證券公司、基金期貨經營機構監管，全年采取289項行政監管措施，對120名責任人員采取監管措施。加大中介服務機構監管力度，對兩家律所及12名律師采取監管措施，對1家會計師事務所及6名注冊會計師采取監管措施。
      

      依法查處違法行為，重拳打擊康得新、康美藥業等信息披露違法重大案件。全年共作出行政處罰決定296件，罰沒款金額41.83億元，市場禁入66人。
      

      在自律監管方面，指導滬深交易所完善重點領域制度供給，修訂完善股票上市規則、會員管理規則等基礎業務規則，優化營商環境，強化對會員等市場主體的管理。2019年，滬深證券交易所共作出紀律處分330余份，全國股轉公司作出紀律處分751份。
      

      嚴格執法的同時，證監會還注重文明高效執法。為此，證監會加強稽查執法規范化建設，優化行政處罰工作機制。落實國務院全面推行行政執法“三項制度”的任務要求，進一步健全行政執法機制體制。健全細化聽證相關制度規則，充分保障當事人查閱卷宗、陳述申辯的權利。
      

      在推進資本市場誠信建設方面，證監會一直可圈可點。最早出臺誠信建設規章，持續完善誠信數據庫。加強嚴重違法失信主體專項公示工作，信息查詢平臺總查詢量攀升至4890萬余次，日均15萬余次，較2018年增長10倍。開展特定嚴重失信主體“限乘限飛”聯合懲戒。
      

      依靠制度防范權力濫用
      

      證監會堅持用制度約束行政權力，堅持靠制度管事管人，健全針對違紀違法行為的信訪投訴和舉報登記制度，持續完善來信、來訪、來電、網站“四位一體”舉報線索平臺。
      

      陽光是腐敗的防腐劑。證監會全面推進政務公開，不斷提高監管透明度。全年主動發布新聞200余條，累計回應公眾關注熱點和重大輿情80個。
      

      主動接受人大政協監督，積極做好全國人大代表建議和全國政協委員提案的答復工作。全年共承辦人大代表建議224件、全國政協委員提案92件。
      

      積極接受司法監督，扎實做好行政應訴工作。全年共辦理行政應訴案件155件，行政訴訟終審勝訴率97.7%。
      

      充分發揮復議監督功能，全年共辦理行政復議案件183件，其中新增150件，結轉33件。針對行政復議案件審理中發現的監管問題出具意見建議30余次，有效發揮了行政復議監督職能。
      

      不斷健全糾紛解決機制
      

      證監會充分發揮投訴、信訪工作功能，優化12386熱線工作機制，將投訴直轉范圍從5個試點地區擴大到全國，全年熱線共處理投資者各類訴求9萬余件。規范分流各類投訴請求，把涉法涉訴信訪問題導入司法渠道解決，推動解決資本市場各種矛盾。
      

      穩步推進行政和解工作，有效化解行政資源與行政效率的矛盾。全年共收到行政和解申請9件，受理5件。修訂后的證券法明確規定行政和解制度，法律基礎進一步夯實。
      

      完善證券期貨專業調解體系機制，會同最高人民法院建立“總對總”在線訴調對接機制，推動“中國投資者網”糾紛解決平臺與“人民法院調解平臺”互聯互通。
      

      同時，推動完善證券期貨民事訴訟制度機制，首單證券群體性糾紛示范判決破題，標志著中國代表訴訟制度邁出堅實一步。證監會直屬機構中小投資者服務中心，持有A板所有上市公司股票，積極行權，累計提起證券支持訴訟19起，股東訴訟1起。為適應證券發行注冊制改革需要，證監會積極探索適應我國國情的證券民事訴訟制度和先行賠付制度。
      
            				            		
                       	
      
                    
      
       
    
      

    
      
        
      
        
      
            
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